证监会开出罚单两老鼠仓基金经理被罚100万 - 基金新闻

您的位置：金融研究网 → 基金新闻 → 正文

推荐文章

最新文章

热门文章

证监会开出罚单两老鼠仓基金经理被罚100万

添加时间:2008-04-24 原文发表时间:2008-04-24 人气:3

2008年04月22日
　　中国证监会21日公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏"老鼠仓"（主力先用个人资金低位建仓，然后用公有资金拉升股价后，自己卖出股票获利。）案处理决定，在没收其违法所得并各处罚款50万元外，还对两人实行市场禁入。这是证监会对基金"老鼠仓"开出的处罚第一单。
　　没收违法所得各罚50万
　　唐建、王黎敏曾分别就职于上投摩根基金公司和南方基金公司。两名年轻的基金从业人员利用职务之便，违法违规进行证券投资，谋取私利，最终受到查处。
　　根据调查结果，证监会取消了唐建、王黎敏的基金从业资格，没收其违法所得并各处罚款50万元，还对唐建实施终身市场禁入，对王黎敏实施7年市场禁入。
　　由于刑法尚未有针对相关行为的规定，两当事人可能不会面临刑事责任追究。另外，证监会没有对相关基金管理公司进行处罚。
　　证监会建议设背信罪
　　证监会有关负责人说，这两起案件中，当事人从事与基金份额持有人利益相冲突的活动，严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负的忠实义务，扰乱了证券市场正常交易秩序。对这种违法行为，必须予以严厉打击。
　　据介绍，证监会已向立法机关正式建议，在刑法修订中增加针对金融行业从业人员上述行为的背信罪，以刑法制裁更好地保护投资者利益。另外，证监会还将推动证券投资基金法的修订，建议进一步加大处罚力度。
　　目前，证券投资基金总规模已达2．5万亿元左右，其持股市值占沪深股市流通市值的23％，证券投资基金账户的总户数超过1．6亿户。
　新京报

·王岐山会晤各大基金公司

·大成优选炒权证亏6100万创基金炒权最大亏损

·基民亏6500亿基金公司却赚50亿

·宏达股份今复牌 67只基金或遭70亿惊人损失

·133只基金跌破一元面值五毛基金惊现江湖

·索罗斯屈居最赚钱对冲基金经理老二

·基金五次疯狂砸盘为哪般？

·国内基金经理昨日联手血战重创QFII做多力量

·华宝兴业基金1元以下分红涉嫌违规

·再发新基金引发连环利好

·基金完败险资QFII先知先觉

·基金排名大洗牌　中邮系基金上演“过山车”