黄金交易账户无故封停

　该案是由杭州市上城区检察院提起公诉的。《市场导报》记者从该院获悉，被告人共有4人（其中有2人系百盛的职员），他们涉嫌对百盛投资人马某敲诈勒索。

　　2008年2月，中信金通证券有限公司杭州玉古路营业部副总经理徐某找到无业人员赵某以及百盛杭州办事处总经理宋某、交易部主管刘某商量，以赵的名义在百盛开户进行黄金现货交易，并让宋、刘二人操作账户以赢利。

　　当月22日，徐出资相当于5000美元的人民币汇入赵的账户。经过操作，4天之后即获利3000美元。当众人正为此高兴时，百盛投资人马某却于当天以软件故障为由将该账户封掉，使其不能交易。

　　马某的这一行为惹恼了众人。当晚4人聚集在一起商量，决定由刘以内部人员的便利条件，更改账户数据，将赵的账户资金由8000美元更改为80万美元，然后再由赵出面向马索取钱财。

　　刘随后用笔记本电脑成功进行了修改。4人认为，马某违法进行黄金现货交易，又无故封停客户账户，有错在先，因此向他索款，马某应该不会报警。

　　第二日（即2月27日）上午，赵带着一伙人前往西湖国贸大厦520房间，向马索要80万美元，并以该公司系违法经营、马某具有磐安县政协委员的身份，及对其家庭情况的了解进行要挟。

　　此时，马某明知赵的80万美元来源不正，但迫于压力于当日转账82万元给赵，并写下西湖国贸大厦520房产、车位作抵押的共计478万元人民币的欠条一张。

　　当年4月，4人相继归案。

被告人检举非法经营

　　上城法院开庭审理此案时，中信金通证券的徐某交待，他们之所以这么做，是为了报复马某的卑劣行为。因为马不仅在他们赚钱时无故封停他们的账户，而且此前，她于2007年通过上海嘉柏贵金属有限公司同样进行交易，“非正常”地损失了3万美金，而该公司恰恰又为马某所投资设立并从事非法交易的。

　　徐某认为，马某的交易平台完全可以人为操控，让你想下单时下不了，让你赚不了钱却亏得更多，马的这一行为违反行业的操守，非常不道德，应该给其一个教训。

　徐还补充指出，她已就此向有关部门递交了检举信。

　　徐的辩护人，浙江君安律师事务所张红艳律师告诉《市场导报》记者，虽然被告人的行为已构成敲诈勒索，但是马在此事件中存在着严重的过错，其私自开设黄金现货交易平台，按照法律的规定，应该追究其刑事责任。其不正当的手段不仅违法违规，更是诱发本案的一个重要原因。

　　百盛金融是家什么企业

　　百盛金融集团（香港）有限公司究竟是一家什么样的企业？导报记者在互联网上多番搜索，难见其有效信息。

　　阿里巴巴“公司黄页”中有着如下的简要介绍：公司为本港注册的一家综合性金融服务机构。我们致力于为个人和机构投资者提供全面的金融服务，包括外汇、贵金属、网上财经资讯、资产管理、个人理财服务、电子交易等。

　　另一看似为公司网站的地址，目前却已无法打开。通过网页快照，则可以看到有关“黄金时讯”、“外汇市场”等内容的页面。公司地址显示为香港荃湾青山道。

　除上以外，该公司的信息基本难觅。

　　在杭州市政府国内经济合作办公室发布的“驻杭办事机构公告”中，导报记者查询未见有百盛杭州办事处。杭州市对外经济贸易合作部门的一位徐先生告诉《市场导报》记者，如果百盛属国内登记的外资企业，应该在经济合作办有登记；如果百盛属外国企业，那么它在杭的机构应称为“代表处”而非办事处。

　　“它这个名称不符合基本常识，非常值得怀疑！”徐先生表示，“百盛金融”这种名称是登记不出来的，因为需要人民银行的前置审批，据他了解，目前除了外国几家大的银行之外，没有批准其他机构了。

　　另据相关人员指出，百盛以及上海嘉柏贵金属有限公司实质上都是马某名下的“企业”，正是由于此案的发生，马现已停止这种非法交易行为，并主动退还了一些客户的损失。

　　被告人刘某的辩护人，浙江星韬律师事务所张传晓律师向导报记者表示，百盛非法经营是显而易见的，但遗憾的是目前马某尚未被追究相关责任。

　　据他了解，在杭从事非法黄金交易的并非马一家，目前杭州警方正在侦办另两起更大的同类案件。

　　而导报记者从杭州市上城区检察院获悉，针对马某所从事的黄金现货交易经营，上城警方已介入调查。马某的行为是否构成违法犯罪，有待警方的认定。